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紫金矿业股权激励

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紫金矿业集团股份有限公司考察报告

2007年4月,我考察了福建紫金矿业集团股份有限公司。其发展从一个点上反映了我国在经济体制转型过程中矿业企业的发展历程,提供了体制创新推动矿业发展的经验。

(一)基本情况

福建紫金矿业股份有限公司前身为上杭县矿产公司,成立于1986年6月。历经一系列变更,2004年5月,经公司2003年度股东大会审议通过,更名为“紫金矿业集团股份有限公司”。

紫金矿业集团股份有限公司(以下简称紫金矿业)是从事黄金及有色金属和其他矿产资源的勘探、采矿、选矿、冶炼及矿产品销售,并以黄金生产为主的大型综合性矿业集团,拥有正在开采的国内采矿规模最大、单矿产金量最大的紫金山金矿,并在新疆、贵州、西藏、吉林、内蒙古、青海、黑龙江、河南等共20多个省(自治区),以及海外7个国家投资组建90多家下属公司。2001~2006年的主要生产经营成果见表4-7。

表4-7 紫金矿业主要生产经营成果

从表4-7可以看出,紫金矿业七年销售收入增加35倍、利润总额增加34倍。这两个大幅度增加固然有矿产品涨价的因素,但黄金产量增加1倍、年平均以70%的速度增长是不争的事实,而这个事实是中外矿业发展中所少见的,可称之为奇迹。

那么,它的奇迹是怎样产生的?它的主要经验又是什么呢?下面根据调查与研究,试图作出一些回答。

(二)体制创新是公司发展的强大推动力

该公司是由一家小型矿山起步的。1985年,由福建省闽西南地质大队在上杭县紫金山发现的铜金矿床,并提交了详查报告;1993年,由上杭县财政局投资524万元进行开发,成立了福建紫金矿业总公司;1994年更名为福建省闽西紫金矿业集团有限公司。但是真正的企业改制是在1998年以后,总共走了三大步:

第一步,1998年,在原有的有限公司的基础上增加了职工持股,成立了国家控股的闽西紫金矿业集团有限责任公司。

第二步,2000年,通过进一步改制,由8家法人单位共同发起,成立福建紫金矿业股份有限公司,吸收了民营股东。

第三步,2003年,在香港H股上市,发行40054.40万股H股,正式成为上市公司。

2006年的股权结构见表4-8。

表4-8 紫金矿业股权结构

这个体制之所以被称为创新,是针对原有体制而言,它之所以在紫金矿业发展中起了决定性的作用,是因为它不仅有股份之名,也确有股份之实。其突出特点是:

(1)它真正摆脱了政企不分、多方干扰的处境。董事会在依法经营的前提下,真正可以完全按市场规律办事,以创造社会财富和追求利润最大化为目的,活跃在市场竞争领域。紫金实行股份制,虽然上杭县政府处于相对控股的地位,但是五任县领导班子从没有进行直接的行政干预;同时,即使想干预,在真正独立运作的董事会面前也难以实现。这就是体制的作用。

(2)它真正形成了精英治企。集团公司和所属的全资企业及控股企业的两级领导团队,都是由既懂经济又懂技术既懂生产又懂经营,并通晓国内外同业情况的精英组成。这个团队的精明突出表现在重大经营决策和用人上。他们由紫金铜金矿起家,在不到十年的时间,先后掌控国内88家企业、国外7家公司;他们通过实施“全国性的人才战略”,吸纳了一大批精英,为紫金矿业的发展提供了必备的人才;他们深谋远虑,提出“三先”(即国内黄金行业领先、国内矿业领先和进入国际矿业先进行业的三步战略)的发展战略,体现了高度的责任心和使命感。

(3)它的企业治理结构真正起到了相互制衡的作用。特别是公司的监事会,形成了完整的监督体系,对公司的决策层、执行层实行全面监督。董事会、经理层也主动接受监督。这就保证了公司的重大决策及重要事项的实施很少出现失误;即使出现失误,也会很快得到纠正。

(4)它的股权结构具有激励经营者积极性的机制。在紫金矿业的股份中,除了国家所有、法人所有和公众所有的“三分天下”外,还有不到1%的董事长个人持有。这个经营者所有部分,虽然比例不大,但资产和利润的绝对额很大,其收益的得与失远远超过其年薪,因此对经营者关系重大。正是这种重大利润机制,把经营者个人利益与紫金矿业整体利益融合在一起。

(三)管理创新形成高效率、低成本的运行机制

多年来,紫金矿业尽可能实现市场化运作,不搞“大而全、小而全”,公司形成了以财务管理为中心的管理体系。通过科技进步,把入选矿石的品位降下来,一方面增加了黄金储量,另一方面增加了矿石量。面对矿量大增,如果没有规模经营,必然造成开发成本增高,反过来又会导致入选矿石品位的降低,削弱科技进步起到的作用。在这种情况下,他们通过管理创新获取规模效益,即对矿山基建、采矿工程全部对外发包,并引进竞争机制,实行招标、优选施工单位。这一措施不仅大大节省了矿山建设和采矿的资本投入,大大降低了开矿和运矿成本,又减轻了企业包袱负担。在劳动用工方面,实行全员聘任制,引进竞争和淘汰机制,员工从“主人”转变为“打工者”,减少了公司直接管理的员工,摆脱了许多后顾之忧。

(四)科技进步作出重要的贡献

紫金矿业每年用于科技投入的资金超过销售收入的5%,从而为企业发展提供了用之不竭的动力。这种以企业为主体的科技进步针对性非常强,都是在关键环节上求得突破。以紫金山铜金矿为例,在选矿方式上创造性地研究开发出“重选+堆浸+炭浆”联合工艺,在中国南方潮湿多雨的环境下开创了堆浸提金的典范,其主要经济技术指标达到国际先进水平,使金矿的平均入选品位由1995年的3克/吨降到2006年的0.679克/吨。仅此一项科技成果,就使该矿的金矿储量由原来的5.45吨增加到200吨,并一举创造了5项全国第一:选矿规模最大;入选品位最低;单位基建投资最省;吨矿石成本最少;经济效果最好。

他们还利用这套技术,使加拿大矿业公司投入200万美元而弃之不要的贵州水银洞金矿起死回生。该矿是典型的微细浸染型难选冶矿床。公司采用自行研制的加温常压化学预氧化技术,对其实现了成功的开发,投入资本3000万元,已经实现利润2亿元。

(五)发展的前提是雄厚的矿产资源基础

矿业有一个突出特点,即它的劳动对象(矿产资源相当于加工业的原料)是一次供给,多年受用。这个特点一方面说明矿产资源(储量)对矿业生产的极端重要性,另一方面说明企业一旦得到矿产资源,在相当的时期内,对后续资源的需求就不那么紧迫了。而紫金矿业并非如此。该企业一开始就高度重视矿产资源的权益,视其为公司生存和发展的基础。该企业提出把矿产资源越做越大,把企业越做越强,把股东和员工越做越富,而在这“大、强、富”三者关系中,矿产资源是强和富的根基。因此,紫金矿业通过两大途径,不断增加矿产资源的占有量。一是通过内涵式扩大,即提高已有矿权的资源利用率,变中小矿为大矿,变大矿为特大矿,大量增加了可采资源量;二是通过外延式扩大,即运用买断矿业权、收购矿企股份、兼并矿企、合作勘探和合作开发、竞标获取矿业权、申请登记矿业权、多个矿权业在一起合作勘探等形式增加资源占有量。截至2006年,紫金矿业拥有探矿权179个、采矿权27个。占有的主要矿资源量如下:黄金455吨;铂、钯151吨;铜670万吨;锌238万吨;镍54万吨;铅40万吨;钼26万吨;锡10万吨;铁矿石1.8亿吨;煤3亿吨。

为了占有资源量,他们投入了大量人力、物力和财力进行地质勘探,从面积普查到矿点检查,敢于承担找矿风险。其中仅2006年就投入地勘费1.18亿元,实施勘查项目107个,完成钻探8.7万米、坑探1.3万米。

(六)企业文化是矿业企业可持续发展的精神动力

企业文化是企业在运行中自己形成的共同思想、作风、价值观念和行为准则。它也是一种具有企业个性的信念和行为。紫金矿业的企业文化在处理与社会相关的问题时表现卓越:

(1)在处理与当地居民和政府的关系上,该企业坚持扶持的做法,开矿一处,造福一方,让利于民、方便于民,从来没有因为开矿、修路、走路等与当地发生冲突,所以他们所到之处很受欢迎,总是有一个良好的矿产开发环境。

(2)在保证安全生产上,坚持速度、规模、效果与安全生产相统一,全面落实安全生产责任制,坚持“谁主管谁负责,管生产必须管安全”。因此,多年来在安全生产上一直保持良好的记录,其中紫金山铜金矿安全生产工作通过省级评估,被评为A类矿山。

(七)启示和建议

通过对紫金矿业集团公司调查,感触很多,印象很深。对于社会主义市场经济体制下的矿业体制建设,从政府对矿产勘查和开发管理的角度给我们以启示。

1.大力发展股份制矿业集团,是强化矿政管理的根基

矿业企业的管理体制,对保护和合理利用我国矿产资源具有关键性的作用,从某种程度说,有什么样的矿业企业体制,就有什么的资源观。紫金矿业的股份制在占有和利用矿产资源上已经创造了辉煌的业绩:把5.5吨的黄金储量增加到305吨;把难选、难冶的废弃金矿变成可开发的矿、可赚钱的矿。而所有这一切都是在政府没有任何干预的情况下由企业自身机制完成的。它说明正确选择矿业企业体制对政府有效管矿的重要性。紫金矿业体制所以有如此的作用,主要是它有如下特点:

(1)它的股权结构合理,可以形成相互制约和相互激励的机制,可以有效抵制外部的干涉;

(2)它的内部治理结构真正做到相互制衡,可以有效避免重大失误;

(3)它的规模大、实力强,可以全面协调勘查、生产和科研,为企业的持续发展提供不竭的动力;

(4)它的企业目标深谋远虑,用长远战略指导企业经营,并有自己的企业文化,可以有效避免急功近利。

2.矿业企业是矿产勘查主体,是矿业新体制的必然要求

不论从生产流程看,还是从成本补偿看,矿产勘查从来都是矿业的一部分,我国固体矿产勘查和开发长期分离是计划经济体制的产物。计划经济时期是事业单位勘查、企业开矿,而市场经济条件下的勘查、开发是有机结合的。目前的趋势有向地方政府初查、企业详查和开发转变,与市场经济运行背道,很值得关注。而紫金矿业的经验是矿产勘查从找矿开始,就应当由企业进行。这些企业可以同开采企业互不隶属,通过市场连接就足够了。这就是说,矿产勘查的市场主体必须是企业,这也正是加强地质工作决定所要求的。这里所说的企业,既包括勘查企业,也包括开采企业,统称为矿业企业。但是,无论是勘查还是开采,他们的投入最终都要从矿产品销售收入中补偿。所以,矿产勘查投入要形成长效机制,就必须把它还给企业,让他们自己实行良性循环。紫金矿业把矿产资源认定为生存和发展的基础,而整个紫金犹如一座大厦,建筑越高,要求它的基础越牢。正是这种关系,在市场经济体制下,把矿产勘查交还给矿业企业是万无一失的。至于它是购买矿业权,还是自己勘查,无关紧要。

3.必须构建公平、公正的矿业权市场

矿业权市场是矿业产业的要素市场,是整个矿业市场的重要组成部分。当前,矿业市场已比较发育,绝大多数矿产品是由市场配置的,但是国内固体矿产的矿业权市场发育程度远没有到位,主要是缺乏公平和公正的环境。以探矿权市场为例,有的省(自治区)规定,凡是要进入这个市场的,一律要通过“招拍挂”,用价款购买矿业权(勘查区块)。而政府用地质勘查基金投资矿产勘查,却无须先购买矿业权。在这个市场上,一开始,政府作为投资主体就占了便宜,与社会资金投资主体比较,无需用资本购买探矿权,形成了不公平的竞争。这样的市场发展下去,不仅会把社会资金用于风险普查的投入全部挤走,还会影响市场对矿产资源配置的基础作用的发挥。因为政府基金的选项最终是政府决策,不可能完全反映市场需求。而矿产资源的市场配置是要从矿产普查开始。一旦普查项目不能适应市场需要,必然影响整个矿业。同时,基金从事矿产普查,由于没有一整套企业机制约束,也必然造成效益低下。所以必须培养和发展公平、公正的矿业权市场。在公平竞争的市场条件下,地方政府如果认为地质找矿风险收益大于风险损失,有利可得,完全可以把基金变成股本,通过企业去运作。

4.对矿产资源利用的优劣必须有政策去体现

保护和合理利用矿产资源是国土资源行政主管部门的主要职责,这条职能远远比管理地质找矿重要。但是,在现实矿政管理中,把两者颠倒起来了,对地质找矿管得很细,而对保护和合理利用矿产资源,只有要求,缺少具体的政策激励。一方面,对采富弃贫、损失浪费资源的没有严厉的惩罚措施;另一方面,对超工业指标利用矿产资源的现象又没有有效的激励办法,甚至“鞭打快牛”。比如,现行的矿业税费都是按矿产品销售从价计征,资源利用得越好,缴纳的税费越多。紫金山铜金矿按原国家核定储量只能缴5吨的黄金资源税费,可是现在要缴百吨以上的资源税费。这种情况显然不利于资源的合理利用。政府必须研究如何把超指标利用资源与减免税费挂起钩来,用政策去激励矿产资源的合理利用和有效保护。

5.关于维护矿产资源国家所有权的建议

可将矿产资源国家所有权的权益转换为股份制矿业企业中国家的股权投入。从紫金矿业所获得高额利润看,固然是他们出色经营的成果,但矿产品涨价而形成收益也是不争的事实。比如,7年间,黄金由每克70元涨到150元,铜由每吨15000元涨到600元。可是,面临矿产的大幅涨价所形成的超额利润,作为矿产资源所有者的国家没分得应有的份额。对现行的矿业企业股份制进行改造,将代表矿产资源所有权权益的资源补偿费改成股权投入,与矿业企业共担风险,共享收益。这样做完全符合矿业产业所固有的特点,即矿业在横向上不同矿区、纵向上不同开发阶段都有较大级差收益的产业,矿产资源所有权权益通过股权实现,可以有效地、公平合理地维护这种权益。

国企改革混改股有哪些

1、铁路混改概念股:铁龙物流、广深铁路、大秦铁路、中国中铁、中铁二局。
2、电力行业混改概念股:国电南瑞、国电南自、许继电气、置信电气、平高电气、涪陵电力、文山电力。
3、民航混改概念股:东方航空、中国国航、南方航空以及海南航空。
4、石油混改概念股:中国石油、中国石化、泰山石油、大庆华科、洲际油气、石化油服、恒逸石化、海越股份、广汇能源、通源石油、石化机械。
5、天然气混改概念股:长春燃气,申能股份、大众公用、金洲管道、深圳能源。
6、军工混改概念股:刚刚出台的中国兵器工业集团混改中,龙头有:北化股份、长春一东、晋西车轴、北方股份。
其余兵工集团混改股票:北方导航、光电股份、江南红箭、北方创业、凌云股份、北方国际、华锦股份。
其他军工混改标的:中国嘉陵、四川九洲、西仪股份、中航系、航天系、日发精机、雷科防务等。
7、电信混改概念股:中国联通。

明晰产权 建设矿业市场主体

摘要 矿业企业市场主体的产权界定有其特殊性。国有矿业企业的产权界定可通过股份制公司制改革、国有资产的资本化改革、混合所有制经济改革等措施实现;通过推进探采一体,建设完整的市场主体。民营矿业企业也需要界定产权,实现体制转型升级,解决民营矿业企业发展的体制机制障碍,改善政策环境和社会环境,发展混合所有制经济,给民营矿业企业发展提供机遇。对于国有地勘单位要事企分开,明晰产权、使地勘企业成为商业性地勘市场主体;地勘行业事业单位分类改革要做好顶层设计,明确分类改革组建原则和操作方式,建议国家公益性地质工作队伍由中央统一组建,生产经营类地勘单位以省为单元重组。

市场经济的主体是企业,矿业企业是矿业市场主体。勘查开发矿产资源,要使市场在矿产资源配置中起决定性作用,要更好发挥政府的作用,要建立健全统一、开放、竞争、有序的矿业市场,培育和建设产权明晰的矿业市场主体。

一、界定产权,建设完整的矿业市场主体

政府要通过健全法规、规范制度、制定政策、改善环境等工作培育和建设市场主体。建设矿业市场主体的一个核心问题是通过产权界定,明晰产权。没有明晰的产权,就不能形成真正的市场主体,就谈不上市场经济。我国目前经济非均衡发展,除了市场不完善外,还缺乏真正的市场主体。没有真正的市场主体,市场经济很难发展成有效的市场经济。《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出“健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。”明晰产权是健全现代产权制度的核心内容,是市场主体建设的前提条件,是完善社会主义市场经济的必然要求。

矿业企业市场主体的产权界定有其特殊性。矿产资源作为矿业企业重要生产要素其产权归国家所有,国家行使矿产资源资产所有者职责。党的十八届三中全会的《决定》明确“健全自然资源资产产权制度和用途管制制度。健全国家自然资源资产管理体系,统一行使全民所有自然资源资产所有者职责,实行资源有偿使用制度和生态补偿制度”。矿产资源产权是通过在矿产资源所有权上设定的他物权——“矿业权”的方式来实现的。“矿业权”是矿业权人的财产权(用益物权)。我国目前的产业目录中没有“矿业”,而是将“矿业”分割为二:“采矿”划归采掘业,划为B门类,划入第二产业,产业组织实行企业体制;“矿产勘查”和各种“地质技术服务业”一并划入M门类(广义服务业),划入第三产业,产业组织实行事业体制。法规没有“矿业权”规定,只有“探矿权”和“采矿权”规定。这种分类同国际标准不符,在全球独一无二(美国、俄罗斯、澳大利亚、加拿大、巴西“矿业”覆盖探采全过程,归属第一产业)。我国这种探采分离的产业分类造成管理体制上探矿、采矿分离,造成矿产资源产权制度不衔接。矿业覆盖探采全程的市场经济国家,探矿权制度和采矿权制度是通过市场机制自然衔接,我国两权制度人为断开,中间插一道采矿权行政审批;阻断了探矿权人的合法权益,造成事业体制勘查单位没有动力,没有活力,使其经济活动在国家统计分类中,没有生产增加值。没有产权界定,形不成市场主体。国有矿业企业探采分离,不是完整的市场主体。矿产勘查的事业体制导致地质勘查市场主体缺失,是国有地勘单位转变为企业体制的产业羁绊。

按矿产资源勘查开发地质规律和市场经济规律,应将“勘查”与“采矿”合并为“矿业”,根据中国矿业大国和矿产品消费大国国情,划为第一产业较为合理。这样才能形成完整的矿业市场主体,有利于地质找矿,有利于矿业发展。

二、国有矿业企业的产权界定和市场主体建设

探采一体,建设完整的市场主体。国有矿业企业的产权界定改革的第一步是从计划经济体制下探采分离(国家投资找矿,企业采矿)转变为市场经济体制下探采(机制上)一体化(自己找矿或买矿,探矿投入进入采矿企业成本),建设完整的矿业市场主体。现在的情况是一些老国有矿业企业还在吃计划经济条件下国家投资勘查形成资源储量的老本(一些矿业企业交了价款),相当多的矿业企业自己找矿或买矿。

油气资源禀赋特征以及矿业企业在机制上主动与国际惯例靠拢,在同样的矿业体制下较早走上了探采一体化的路子,收到积极效果。大庆油田的发展是在计划经济体制下,实行探采结合、技术经济结合,突出效益;生产科研结合,突出应用;当前长远结合,突出战略目标,因而取得50年稳产的光辉业绩,又制定了大庆100年发展目标。大庆的发展除了资源禀赋条件外,在计划经济体制条件下实行探采一体,产权制度进行局部改革,促进了发展,也为今后产权界定改革奠定了基础。

国有矿业企业股份制公司制改革。推进股份制公司制改革,界定产权,形成独立的市场主体,是国有矿业企业市场主体建设的重要举措。要解决政府主导经济增长“半市场经济”特征。国有矿业企业作为政府调控经济的工具、配置资源和推动经济增长的抓手,始终处于“半政府工具、半市场主体”状态,政企分不开,也不能分,政府对不同所有制企业有亲有疏,实行差异化政策。这种体制曾经适应了我国改革开放初期发展阶段,使我国在很短时间走过了经济发展的追赶期。但在超越一定时限后,这种体制弊端日益显现。国家拥有的国有资产的实物形态是“国有矿业企业”。而政府作为市场的监管者,同时拥有、管理和控制着庞大的国有矿业企业,并与其保持着复杂的关系,对国有企业行政干扰太多,国有矿业企业很难自主经营。政府无法正确处理与市场的关系。十八届三中全会《决定》指出:“健全协调运转,有效制衡的公司法人治理结构”。构建与市场经济体制相适应、与我国产业实际相吻合的股份制公司体制,建立科学的企业法人治理结构。实现所有权经营权分离,解决政企不分问题。国有控股或参股,企业经营,解决“国有资产实现形式”。这种股份制企业是独立的市场主体,保障市场配置资源作用的发挥,保障企业的健康发展。

白银有色公司改革历程是我国矿业股份制公司制改革,市场主体建设的一个缩影。白银公司是1954年新中国建立的第一个大型铜硫联合企业,铜硫产品连续18年全国第一。20世纪90年代中期,探明资源枯竭,体制机制制约,公司陷入困境十多年,在经历了国家政策性关闭和债转股支持,引进中信集团战略投资30亿元,改制成“白银有色集团股份有限公司”建立科学的法人治理结构,国有控股,企业经营,政企分开;探采一体,一方面走出去到国内外寻找接替资源,同时开展白银周边深部找矿成效显著,成果丰硕。目前控制铜铅锌钼资源量1500万吨,黄金1140吨等,2011年公司总资产达277.44亿元,在国内有色及贵金属生产企业均排第二。

国有矿业企业国有资产的资本化改革。十八届三中全会《决定》确定的国有资产资本化改革实质是所有权和经营权分离,从体制上实现政资分开。对于矿产资源资产资本化改革有其特殊形式和特殊意义。矿产资源资产资本化包括两部分:一部分以资源性资产(实物资产)的价值为基础的矿产资源资产资本化,通过矿业权人勘查开发矿产资源资产增值过程实现的;一部分是勘查开发矿产资源投入的产业资本。政资分开,可将矿产资源国家所有的权益转换作为股份制矿业企业中的国家股权,与矿业企业共担风险,共享收益(目前国家权益是通过收取矿产资源补偿费体现的),有效地处理矿产资源国家所有(公权)和矿业权企业所有(私权)的经济关系,公平合理地维护了矿产资源国家所有权益和市场主体矿业企业的权益。这种管资本不管企业的制度安排,政府可站到企业之外,正确处理与市场关系,解决了在市场经济条件下,公有制、国有经济与市场经济结合的问题。

混合所有制经济改革。十八届三中全会《决定》确定“积极发展混合所有制经济”,明确“国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股,相互融合的混合所有制经济是基本经济制度的重要实现形式”。发展混合所有制经济,为深化国有企业改革、国有资本战略性调整进一步指明了方向。为非公有资本参与国有企业改革、与其他资本平等竞争进一步指明了方向,今年的《政府工作报告》强调,在新阶段发展混合所有制经济要从产权开放和产业开放两方面着手。

混合所有制经济作为一种产权结构,是相对单一的公有制经济和私有制经济而言的,党的十六大、十七大提出发展混合所有制经济以来就有所发展。截止2012年底,中央企业及其子企业引入非公资本形成混合所有制企业已经占到总企业户数的52%。中央企业及其子企业控股的上市公司总数378家,非公有股权比例已经超过53%。

矿业企业发展混合所有制经济,对于产权界定,形成独立的市场主体,对于维护矿产资源国家所有,维护矿业权产权企业所有,对于公有制与市场经济结合,对于国有资本放大,非公资本效益发挥有着特殊意义。矿业企业混合所有制经济早有发展,紫金矿业集团股份有限公司是一个典型。该公司由起步于1992年的福建紫金集团改制成紫金矿业集团股份有限公司,其坚持国有资本、集体资本、非公资本交叉持股,相互融合,互取所长,2013年股权结构中非国有股约占71.2%,形成独立的市场主体;坚持市场在资源配置中起决定作用这条主线,坚持国际化、项目大型化、资本证券化方向,增强公司的发展竞争力。2013年集团总资产为668.98亿元,在当年中国黄金及有色金属企业中,紫金矿业占全国矿产金产量的8.9%,利润总额占全国规模以上黄金企业利润总额的10.66%;占全国矿产铜产量的7.05%。

十八届三中全会以来,国有矿业企业混合所有制经济改革有了新的发展,比如今年2月19日中石化宣布,公司启动油气销售业务重组,引入民资实行混合所有制经济,社会资本和民营资本持股不超过30%。

面对新形势,国有矿业企业要做好思想准备和工作准备,在国家混合所有制经济改革方案确定之后,按照中央分类改革,“一企一策”原则,提出自己企业股权结构,推进改革。对地勘企业是一个新的机遇,在规范整装勘查的管理和界定整装勘查投资主体多元化的基础上进行试点,推进混合所有制经济改革,将促进整装勘查的发展。

三、民营矿业企业的产权界定和市场主体建设

民营矿业企业要界定产权,实现体制转型升级。随着我国改革开放深化和矿业发展,我国民营矿业企业有了长足发展。民营矿业企业突破传统的以计划体制为背景下的发展模式,对推动我国矿业发展,对我国矿业体制改革发挥了举足轻重的作用。2012年全国非油气矿山企业103795个,民营矿业85663个,占82.53%;全国各类矿山企业从业人员671.11万人,民营矿业327.2万人,占48.75%;全国各类矿山开采矿石总量(原矿量)98.10亿吨,民营矿业45.69亿吨,占46.57%;全国各类矿山矿产品销售收入1.61万亿元,民营矿业6441.94亿元,占40.03%;全国各类矿山利税总额3083.81万亿元,民营矿业1260.94亿元,占40.88%。

十八届三中全会《决定》指出“公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分,都是我国经济社会发展的重要基础。”所以,发展国有企业和民营企业既不是“国进民退”,也不是“国退民进”,它们的目标是双赢。目前,双赢目标还不能做到,因为它们还不完全是独立的市场主体。因此,在矿业市场主体建设中,在国有矿业企业体制改革的同时,民营矿业企业要界定产权,实现体制转型升级。

民营矿业企业成立初期产权不清,家长制管理。民营矿业企业做大了,没有适时界定产权,也没有走法人治理结构道路,接班人选择,或者选贤,或者选亲,不适应现代企业管理要求。民营矿业企业产权必须界定清晰,建立现代化企业管理制度,走法人治理结构道路,建立职业经理人制度,更好发挥企业家作用。这是民营矿业企业形成独立的市场主体的必由之路。

解决民营矿业企业发展的体制机制障碍,改善政策环境和社会环境。目前民营矿业企业发展仍遇到很多障碍。在市场准入、政策待遇、资源配置、资金融通和法律保护等方面还存在诸多制约因素,同时,由于行政干预过多,办证程序复杂,矿山企业税负太重等问题,严重打击了民营资本办矿的积极性。

建议贯彻十八届三中全会《决定》精神,修改完善《矿产资源法》,删除对民营矿业及小矿山的歧视性规定,删除“集体矿山企业和个体采矿”一章。转变政府职能,建立完善市场,提供信息,改善市场环境,使民营矿业企业在市场配置矿业权中和国营矿业企业一样,自由交易、上市、并购、重组等。政府做好监管和服务,改善民营矿业企业的政策环境和社会环境。

发展混合所有制经济,给民营矿业企业发展提供了机遇。国有经济和民营经济,不是对立,而是相互促进,共同发展。国有矿业企业多数规模大,实力雄厚,拥有较强的技术优势和国际竞争力,民营矿业则具有机制灵活,创新意识强的优势。发展混合所有制企业,有利于完善法人治理机构,将在更大范围内、更广阔领域形成“你中有我,我中有你”的新局面,二者在融合中取长补短,发挥更大优势,实现“国民共进”、“公平竞争”。《决定》提出:“鼓励发展非公有资本控股的混合所有制企业”,是一个“民企发展式”的新命题,对民营矿业发展提供的新发展机遇。

四、国有地勘单位的产权界定和市场主体建设

事企分开,界定产权,建设市场主体。新中国成立后,为适应社会主义建设对矿产资源的需求,国家成立了地质部管理下属地质勘查单位,在事业体制下开展地质找矿工作。几十年来,在为地质找矿做出重大贡献的同时,国有地勘单位本身也在发展壮大。截至2012年,全国从事非油气地质勘查工作的队伍59.79万人,全国地质单位总资产5762.09亿元,全国国有地勘单位实现总收入2184.89亿元。

进入改革开放时期,随着市场经济体制逐渐建立,地质工作管理体制和运行机制进行了一系列改革。1999年我国实施地质勘查队伍管理体制改革,省级地勘队伍属地化管理,企业化经营,中央成立了中国地质调查局,承担公益性地质工作。在推进公益性地质工作和商业性地质工作分体运行,推进地质勘查工作的市场化改革,保障我国地质工作的持续发展等改革与发展方面,取得重要成绩,是中国地质工作发展历史的里程碑。

由于属地化改革没有顶层设计,政策不到位,缺乏行业指导,属地化管理的国有地勘单位不能完全落实国办37号文“将原地质矿产部所属在各省、自治区、直辖市的地质勘查单位同意划归各省、自治区、直辖市,并逐步实行企业化经营。”“冶金、有色、轻工、化工、建材等部门所属的地质勘查单位,可以从各自部门的实际情况出发改组为企业或进入企业集团。”和国办4号文“按照企事分开的原则,推进国有地质勘查单位改革”精神。多数单位在事企混合体制下开展工作,“戴事业帽子,走企业路子”。不少省(区、市)公益性地质工作和商业性地质工作实施主体不清,多数国有地勘单位是事企不分,公商一体。在这种混合体制下,公商不分,事企不分,产权不清,国有地勘单位难以成为市场主体,发展没有压力,创新没有动力,既影响公益性地质工作,又导致地勘市场主体缺失,影响地勘工作的市场化进程;既影响地质找矿,又影响矿业发展,最终使地勘队伍不能健康发展。

党的十八届三中全会关于全面深化改革的决定,为国有地勘单位改革指明了方向。深刻领会中央关于深化改革的总体要求,坚定贯彻国务院关于地质勘查主体改革决定,落实中央5号文件精神,实现公益性地质工作与商业性地质工作分体运行,地勘单位事、企分开的改革目标。建实建强公益类地质队伍,以优异的公益性地质成果服务于国家经济建设和社会发展;明晰产权,使地勘企业成为商业性地勘市场主体,为找矿突破、矿业发展做出新贡献。

地勘行业事业单位分类改革要做好顶层设计。顶层设计的核心内容是事企分类的划分。事企分类的基础是在厘清公益性地质工作和商业性地质工作界限的基础上厘清政府和市场的边界,公益性地质工作是为政府提供社会所需公共产品,商业性地质工作是地勘市场主体的投资行为,产品归市场投资主体。

在事企分类划分中,首先确定公益类事业队伍规模。公益性地质事业队伍规模,由经济社会发展对公益性地质工作需求决定。根据我国进入生态文明时代,建设“五位一体”总体布局,经济、社会、生态、民生发展和科技创新对“大地质”各工作部类的需求,确定国家公益性地质工作队伍的规模,并根据不同地区特点,相应确定各省(区、市)公益类地质工作队伍规模。

确定公益类地质事业队伍规模,划分地勘单位事企分类。分别承担公益性地质工作、商业性地勘工作和生产经营。

明确地勘行业事业单位分类改革组建原则和操作方式是顶层设计的重要内容。

建议国家公益性地质工作队伍中央统一组建。中央公益性地质工作队伍以中国地质调查局为基础建实建强,各省(区、市)组建的公益性地质工作队伍隶属中国地质调查局。中国地质调查局统一组织实施全国公益性地质工作,这样的体制适应公益性地质工作特点,符合我国国情。

生产经营类地勘单位以省为单元重组。根据市场需求及本身优势,明晰产权,组建各类市场主体。一是以知识、技术、信息、人才等生产要素为资本,组建组织机构精干,能多方筹资,可灵活运作,具备承担找矿风险素质的小型找矿公司,形成勘查市场主体。充分发挥找矿人员丰富的知识、技术及信息资源。按照物质资本投入与人才资本投入共同创造财富,知识创新是带动经济增长的力量的原理,运用产权激励,员工持股,激发活力;二是条件具备的建立探采一体的矿业公司,这已在全国各地地勘单位中有成功的典型;三是与国有矿业公司通过并购重组,发挥国有矿业公司的资本优势和地勘单位的技术、信息和人才优势,明晰产权,优势互补,逐渐发展组建大型跨国矿业企业,建设我国重要的矿业市场主体;四是以地矿部门多年积累并不断创新的专业技术为资本,组建专业技术服务公司。专业化分工是市场经济高度发展的标志,也是生产要素资源充分利用,专业技术资本化,提高效率的必然要求;五是建立混合所有制地勘企业。地勘单位与民营企业合作,地勘单位发挥知识、技术、信息、人才优势和目前地勘单位拥有的矿业权优势,民营矿业企业发挥机制灵活、资金充裕优势,明晰产权,股份合作,组建混合所有制地勘企业,实现地勘单位体制机制改革和地质找矿突破双重目标。

国有地勘单位事企分开、产权界定改革的政府支持和政策引导,是顶层设计的重要内容。作为从事艰苦工作的特殊行业,顶层设计中要有特殊政策。其中以下几条建议列入顶层设计之中。

一是鉴于国有地勘单位事企分开、产权界定改革范围之广,力度之大,建议国家设立《地勘行业创新和产权改革引导基金》,用作支持地勘单位科技创新和产权改革的专项投入,引导社会大型企业、民营企业以合作资本形式向地勘单位投入。

二是在这次地勘行业事业单位分类改革中,对于国有地勘单位庞大的离退休职工,在国家事业单位离退休社会统筹政策规定还未出台前,建议作为试点,实行社会化管理,并制定过渡期政策,在过渡期内离退休人员同等对待。

三是全面落实国务院及有关部门已出台的支持地勘单位改革发展的一系列政策措施,解决历史遗留问题,助推地勘单位改革发展。

市场的存在依赖于市场主体的活动,市场是市场主体竞争、合作、交易、交流的平台。健全完善统一、开放、竞争、有序的矿业市场,把由市场承担的功能完全交给矿业市场,使不同类型的矿业企业平等竞争,真正成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的市场主体;开放投资领域,实行“非禁即入,平等对待”,除了法律和“负面清单”明令禁止的领域,每个企业都可以自由进入,吸引多元投资主体、营运主体,发挥投资带动发展的关键作用,激发矿业市场主体生机活力,保障矿业健康发展。

(原载《中国国土资源经济》2014年10期)

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